证券公司开展自营业务要求

1. 证券公司开展自营业务要求

证券经营机构申请从事证券自营业务，应当同时具备下列条件：（一）证券专营机构具有不低于人民币2000万元的净资产，证券兼营机构具有不低于人民币2000万元的证券营运资金。（二）证券专营机构具有不低于人民币1000万元的净资本，证券兼营机构具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。（1）证券专营机构（即依法设立并具有法人资格的证券公司）具有不低于人民币2000万元的净资产，证券兼营机构（即依法设立并具有法人资格的信托投资公司）具有不低于人民币2000万元的证券营运资金。证券营运资金，是指证券兼营机构专门用于证券业务的具有高流动性的资金。（2）证券专营机构具有不低于人民币1000万元的净资本，证券兼营机构具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。净资本的计算公式为：净资本＝净资产－（固定资产净值＋长期投资）?0％－无形及递延资产－提取的损失准备金中国证监会认定的其他长期性。（3）三分之二以上的高级管理人员和主要业务人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有严重违法违规行为，同时还必须具有二年以上证券业务或三年以上金融业务的工作经历。（4）证券经营机构在近一年内没有严重违法违规行为，或在近二年内未受到取消证券自营业务资格的处罚。法律依据：《证券法》第一百三十三条规定，证券公司从事证券自营业务，必须是自有资金和依法筹集的资金。禁止银行资金违规流入股市。

2. 证券公司开展自营业务要求

证券经营机构申请从事证券自营业务，应当同时具备下列条件：（一）证券专营机构具有不低于人民币2000万元的净资产，证券兼营机构具有不低于人民币2000万元的证券营运资金。（二）证券专营机构具有不低于人民币1000万元的净资本，证券兼营机构具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。（1）证券专营机构（即依法设立并具有法人资格的证券公司）具有不低于人民币2000万元的净资产，证券兼营机构（即依法设立并具有法人资格的信托投资公司）具有不低于人民币2000万元的证券营运资金。证券营运资金，是指证券兼营机构专门用于证券业务的具有高流动性的资金。（2）证券专营机构具有不低于人民币1000万元的净资本，证券兼营机构具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。净资本的计算公式为：净资本＝净资产－（固定资产净值＋长期投资）?0％－无形及递延资产－提取的损失准备金中国证监会认定的其他长期性。（3）三分之二以上的高级管理人员和主要业务人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有严重违法违规行为，同时还必须具有二年以上证券业务或三年以上金融业务的工作经历。（4）证券经营机构在近一年内没有严重违法违规行为，或在近二年内未受到取消证券自营业务资格的处罚。 法律依据：《证券法》第一百三十三条规定，证券公司从事证券自营业务，必须是自有资金和依法筹集的资金。禁止银行资金违规流入股市。

3. 证券公司营业部可以开展哪些业务?

　　从我国建立第一家证券营业部开始，不论证券公司的规模大小，证券营业部的经营方式都大同小异。各家证券公司的证券营业部，目前来看，主要具备以下两类服务功能：
　　1、代理交易的功能，即为证券投资者提供进入市场的通道，包括代理投资者询价、报价和代理完成交易。这是证券营业部的基本功能及存在的基础；
　　2、提供证券信息的功能。可分为三个方面，一是提供及时、公正、真实的市场行情信息，包括成交的品种、价格、数量以及买卖盘的价格、数量；二是提供各类市场主体发布的公开信息，即证监会、交易所、上市公司、登记公司等通过指定渠道披露发布的各类公开信息；三是提供各类投资咨询信息，包括市场分析、研究报告和投资建议等。

4. 什么是证券自营业务

5. 证券自营业务是什么？

6. 证券自营业务是什么？

7. 什么是证券自营业务？

8. 什么是证券公司的自营业务？

证券
自营业务 
一、证券自营业务的含义与特点（一）证券自营业务的含义
1、自营业务的四层含义2、证券自营业务的对象：上市证券与非上市证券
（二）证券自营业务的特点（重点掌握）
1、决策的自主性交易行为的自主性选择交易方式的自主性选择交易品种、价格的自主性
2、交易的风险性。3、收益的不稳定性
二、证券公司证券自营业务的管理（一）证券自营业务的决策与授权（二）证券自营业务的操作管理（三）证券自营业务的风险监控
1、自营业务的风险法律风险市场风险经营风险
2、自营业务风险的监控
（1）自营业务的规模及比例控制（重点掌握，重要考点）
（2）自营业务的内部控制
3、证券自营业务信息报告
三、证券自营业务的禁止行为（重点掌握，重要知识点及考点，请同学们仔细阅读并掌握）（一）禁止内幕交易
1、内幕交易以及内幕交易行为。2、内幕信息
（三）（二）禁止操纵市场
1、操纵市场的定义。2、操纵市场的手段（三）其他禁止的行为
四、证券自营业务的监管和法律责任监管措施法律责任第二节 资产管理业务
一、资产管理业务的含义及种类资产管理业务的含义资产管理业务的种类为单一客户办理定向资产管理业务为多个客户办理集合资产管理业务要区分限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划为客户办理特定目的的专项资产管理业务
二、资产管理业务的管理资产管理业务管理的基本原则资产管理业务的运作管理（重点掌握，对有关数值应重点记忆）证券公司办理资产管理业务的一般规定证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范 （三）资产管理业务资格（重点掌握，对有关数值应重点记忆）（四）设立集合资产管理计划的备案与批准程序（五）集合资产管理计划说明书（六）资产管理合同（七）资产管理业务的禁止行为（重点掌握，重要知识点与考点，请同学们加强理解和记忆）（八）客户资产托管（九）资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务