通过了证券从业资格考试,怎么由单位向证券协会申请证书呢?需要什么步骤和材料

2024-05-18 18:20

1. 通过了证券从业资格考试,怎么由单位向证券协会申请证书呢?需要什么步骤和材料

证券从业资格考试取证条件是通过《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》两个科目,两科成绩均在60分以上。达到合格标准的考生可在中国证券业协会在线打印成绩合格证书。
证券从业执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。
证券从业执业注册个人不能申请,应由申请人通过所在机构向证券业协会申请办理。由所在机构指定专人(资格管理员)负责实质审核,由其负责解答注册流程和注册材料的细节问题。申请从事一般证券业务,除金融市场基础知识、证券市场基本法律法规科目考试合格外,还应具备以下条件:
(一)高中以上文化程度;(二)年满18周岁;(三)具有完全民事行为能力;(四)已被机构聘用;(五)最近3年未受过刑事处罚;(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;(八)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
证券从业资格执业证书申请流程,请参考下图:

通过了证券从业资格考试,怎么由单位向证券协会申请证书呢?需要什么步骤和材料

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